经纪商核查:如何审查你的潜在外汇经纪商或流动性提供商?

数汇财经 · 2019-11-08 · 记事

我经常在网上预订旅行或购物,现在不都是这样吗?就像其他人一样,我对比航班和酒店的日期、价格和设施,查看顾客和商品评论,因为我很少相信那些经过PS处理的光鲜亮丽的营销活动图片。我宁更愿意查看真实的人发布的未经编辑的图片和评论,这些通常是真实信息的最佳来源。

不幸的是,在选择新的流动性提供商或零售外汇经纪商时,却无法这么做。外汇行业仍很神秘,缺乏必要的透明度。话虽如此,你仍可以通过在网上花费10分钟的时间来减少“完美图片”的影响。

A-book vs B-book

检查牌照号!到登记机构查看(或查看公司名称)。

如果你查看公司名称——非常不错!注册机构还有各种警示:例如,纳闽岛针对未达到5万元保证金要求的发布警示。其他地区也公布关于克隆公司或被发布禁令个人的通知。

之后,看看你的潜在公司的牌照是什么类型,是做市还是撮合(或STP)。如果经纪商是做市商,那么他们运营“B-book”模式,从而管理风险,因为他们在法律上有权这么做。如果你的经纪商是撮合交易经纪商,那么你可以要求其告知你流动性提供商是谁。

与FCA发牌的经纪商合作,很定会有助于交易流程,因为你可以进行进一步的审查,这要归功于MIFID2。FCA监管的任何外汇经纪商都要在网站上发布RTS27/28报告。花费几分钟,查看这份报告,因为在其中你可以找到,经纪商的交易流有多少传递至市场执行,传递至何处。很多FCA监管的经纪商并不愿意让客户轻易看到RTS27/28报告,因此通常隐藏在其网站之中。查看各个板块:法律文件、披露、牌照信息、关于我们、交易条件等等。一些报告会令你感到惊讶,一家完全STP的经纪商可能实际上是将交易流传递至自己的离岸办事处,或一些未知的实体。

另外,一定要查看你想要选择的外汇经纪商或流动性提供商拥有LEI码。LEI码是在流动性提供商、PoP、主经纪商开立账户的必要条件。没有LEI码,金融公司无法运营(除非是离岸公司,与不受监管的金融提供商合作)。

公司背景

一些注册机构(塞浦路斯CYSEC, 英国FCA, 新西兰FSP, 澳大利亚ASIC, 瓦努阿图, 纳闽岛)提供所有者姓名,谷歌搜索这些姓名。在许多案例中,同一个人涉及多起外汇破产和欺诈。这将提供警示。另外,还要查看同一个人是否在其他实体的董事会任职。

网页内容

不要满足于仅仅用谷歌搜索公司名称。再花费一些时间,使用其他搜索引擎(鸭鸭go、Yippy等),因为它们有不同的筛选器(这同样适用于你所进行的其他搜索)。一家拥有明晰记录的公司会珍视自己的线上声誉。如果你被导向一些拥有投诉板块的论坛,查看公司代表是如何回应投诉的。如果谷歌显示监管机构警示——一定要就相关问题询问销售代表。任何谨慎的公司都会就如何解释此类事情对员工进行培训。

网站上必须有适当风险披露。

理想的情况下,谷歌搜索一家公司的名称,就会出现公司官网、公关通知、合作关系公告。

还有许多事情需要你提前查看,例如实际交易条件、公司将为你提供什么。过度推销应引起注意。

我的建议——做你自己的合规专家,总是要核查潜在的外汇经纪商或流动性提供商。营销信息和实际法律文件的任何不匹配都应引起严重注意。不要与错误的经纪商合作!

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经纪商核查:如何审查你的潜在外汇经纪商或流动性提供商?

数汇财经 · 2019-11-08 · 记事

我经常在网上预订旅行或购物,现在不都是这样吗?就像其他人一样,我对比航班和酒店的日期、价格和设施,查看顾客和商品评论,因为我很少相信那些经过PS处理的光鲜亮丽的营销活动图片。我宁更愿意查看真实的人发布的未经编辑的图片和评论,这些通常是真实信息的最佳来源。

不幸的是,在选择新的流动性提供商或零售外汇经纪商时,却无法这么做。外汇行业仍很神秘,缺乏必要的透明度。话虽如此,你仍可以通过在网上花费10分钟的时间来减少“完美图片”的影响。

A-book vs B-book

检查牌照号!到登记机构查看(或查看公司名称)。

如果你查看公司名称——非常不错!注册机构还有各种警示:例如,纳闽岛针对未达到5万元保证金要求的发布警示。其他地区也公布关于克隆公司或被发布禁令个人的通知。

之后,看看你的潜在公司的牌照是什么类型,是做市还是撮合(或STP)。如果经纪商是做市商,那么他们运营“B-book”模式,从而管理风险,因为他们在法律上有权这么做。如果你的经纪商是撮合交易经纪商,那么你可以要求其告知你流动性提供商是谁。

与FCA发牌的经纪商合作,很定会有助于交易流程,因为你可以进行进一步的审查,这要归功于MIFID2。FCA监管的任何外汇经纪商都要在网站上发布RTS27/28报告。花费几分钟,查看这份报告,因为在其中你可以找到,经纪商的交易流有多少传递至市场执行,传递至何处。很多FCA监管的经纪商并不愿意让客户轻易看到RTS27/28报告,因此通常隐藏在其网站之中。查看各个板块:法律文件、披露、牌照信息、关于我们、交易条件等等。一些报告会令你感到惊讶,一家完全STP的经纪商可能实际上是将交易流传递至自己的离岸办事处,或一些未知的实体。

另外,一定要查看你想要选择的外汇经纪商或流动性提供商拥有LEI码。LEI码是在流动性提供商、PoP、主经纪商开立账户的必要条件。没有LEI码,金融公司无法运营(除非是离岸公司,与不受监管的金融提供商合作)。

公司背景

一些注册机构(塞浦路斯CYSEC, 英国FCA, 新西兰FSP, 澳大利亚ASIC, 瓦努阿图, 纳闽岛)提供所有者姓名,谷歌搜索这些姓名。在许多案例中,同一个人涉及多起外汇破产和欺诈。这将提供警示。另外,还要查看同一个人是否在其他实体的董事会任职。

网页内容

不要满足于仅仅用谷歌搜索公司名称。再花费一些时间,使用其他搜索引擎(鸭鸭go、Yippy等),因为它们有不同的筛选器(这同样适用于你所进行的其他搜索)。一家拥有明晰记录的公司会珍视自己的线上声誉。如果你被导向一些拥有投诉板块的论坛,查看公司代表是如何回应投诉的。如果谷歌显示监管机构警示——一定要就相关问题询问销售代表。任何谨慎的公司都会就如何解释此类事情对员工进行培训。

网站上必须有适当风险披露。

理想的情况下,谷歌搜索一家公司的名称,就会出现公司官网、公关通知、合作关系公告。

还有许多事情需要你提前查看,例如实际交易条件、公司将为你提供什么。过度推销应引起注意。

我的建议——做你自己的合规专家,总是要核查潜在的外汇经纪商或流动性提供商。营销信息和实际法律文件的任何不匹配都应引起严重注意。不要与错误的经纪商合作!