首份“国家队基金”三季报公布:空仓、99%赎回、预警……

华尔街见闻 · 2018-10-25 · 记事

基金三季报继续发布,首份“国家队”基金三季报——易方达瑞惠发起式基金三季报日前披露。


公告显示,截至9月30日,该基金股票投资、债券投资、贵金属投资、买入返售金融资产等项目配置均为零,表明基金确已空仓。



鉴于前期该基金的股票仓位已非常低,易方达瑞惠最新的配置不会对市场有实质性影响。


01

资产规模降至2亿元以下


另外,该基金期末的基金净资产降至2亿元以下,为1.577亿元,相比期初(年中)的规模缩水99%。



相关公告显示,三季度内,该基金期初份额120.1亿份,期末份额,1.23亿份,期内总赎回份额118.87亿份,赎回比例99%。这也预示该基金的主要持有人证金公司,已经基本完成资产赎回。


02

或逐步接近清盘条件


值得关注的是,该基金三季报还特地提示,基金已经连续20个工作日出现基金份额持有人不足200人的情形,对该基金未来进行"预警"。



作为发起式基金,理论上,如果存续三年后,出现净资产低于2亿元的情况,可实行清算。监管机构发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 有类似规定。



另外,根据易方达瑞惠的基金合同,基金合同生生效之日三年后的对应日,基金资产低于2亿元,基金合同将终止。若继续存续的,连续20个工作日出现份额持有人不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,应该向监管机构报告,并召开持有人大会表决。



目前看,该基金正走在后述条款的路上。


(1)
华尔街见闻
  • 0
  • 打开微信"扫一扫",

    打开网页后点击屏幕

    右上角"分享"按钮

立即评论

请先 登录
立即评论

推荐公司

国投金服
澳大利亚激石
MARKETS.COMCN
环球通金融(香港)有限公司
香港国泰金业有限公司
FXCM
FXNET
金融衍生品
SmartFintechSystems

首份“国家队基金”三季报公布:空仓、99%赎回、预警……

华尔街见闻 · 2018-10-25 · 记事

基金三季报继续发布,首份“国家队”基金三季报——易方达瑞惠发起式基金三季报日前披露。


公告显示,截至9月30日,该基金股票投资、债券投资、贵金属投资、买入返售金融资产等项目配置均为零,表明基金确已空仓。



鉴于前期该基金的股票仓位已非常低,易方达瑞惠最新的配置不会对市场有实质性影响。


01

资产规模降至2亿元以下


另外,该基金期末的基金净资产降至2亿元以下,为1.577亿元,相比期初(年中)的规模缩水99%。



相关公告显示,三季度内,该基金期初份额120.1亿份,期末份额,1.23亿份,期内总赎回份额118.87亿份,赎回比例99%。这也预示该基金的主要持有人证金公司,已经基本完成资产赎回。


02

或逐步接近清盘条件


值得关注的是,该基金三季报还特地提示,基金已经连续20个工作日出现基金份额持有人不足200人的情形,对该基金未来进行"预警"。



作为发起式基金,理论上,如果存续三年后,出现净资产低于2亿元的情况,可实行清算。监管机构发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 有类似规定。



另外,根据易方达瑞惠的基金合同,基金合同生生效之日三年后的对应日,基金资产低于2亿元,基金合同将终止。若继续存续的,连续20个工作日出现份额持有人不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,应该向监管机构报告,并召开持有人大会表决。



目前看,该基金正走在后述条款的路上。